中央預(yù)算內(nèi)投資基建項(xiàng)目整體呈現(xiàn)項(xiàng)目多、規(guī)模大、任務(wù)重、時(shí)間緊的態(tài)勢(shì)。為全力打好“十四五”項(xiàng)目落地攻堅(jiān)戰(zhàn)，本文以國(guó)家大力推廣工程總承包（Engineering Procurement Construction，EPC）模式為大背景，重點(diǎn)介紹了EPC模式的概念、較傳統(tǒng)發(fā)包方式的優(yōu)勢(shì)以及國(guó)家政策支撐，探索中央投資內(nèi)基建項(xiàng)目應(yīng)用該模式的組織方式及實(shí)施過(guò)程，總結(jié)應(yīng)用EPC發(fā)包模式的管理實(shí)施要點(diǎn)。

一、推行EPC模式的政策背景

近年來(lái),國(guó)家從政策層面大力推進(jìn)EPC模式發(fā)展應(yīng)用。2016年5月,住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)工程總承包發(fā)展的若干意見(jiàn)》,作為推動(dòng)全國(guó)工程總承包發(fā)展的一個(gè)里程碑。此后,全國(guó)各地區(qū)也陸續(xù)頒布了有關(guān)工程總承包的具體管理規(guī)定和實(shí)操導(dǎo)則,對(duì)工程總承包的實(shí)施流程進(jìn)行了規(guī)范。2019年4月,國(guó)家重新修改并公布了《建筑法》,全面倡導(dǎo)對(duì)建設(shè)工程實(shí)施總承包,在法律層面為EPC總承包管理模式在中國(guó)建筑市場(chǎng)上的推廣提供了具體法律依據(jù)。當(dāng)前,國(guó)際招標(biāo)項(xiàng)目大多采用EPC模式,大批央企在“走出去”過(guò)程中積累了大量成熟經(jīng)驗(yàn),建設(shè)成果得到了國(guó)際認(rèn)可,推廣應(yīng)用EPC工程總承包建設(shè)模式時(shí)機(jī)已經(jīng)成熟,國(guó)內(nèi)也有一大批項(xiàng)目采用了該建設(shè)模式,總體效益明顯。有條件的項(xiàng)目甚至已經(jīng)將物業(yè)管理、項(xiàng)目報(bào)建等內(nèi)容納入總承包范圍，實(shí)行“EPC+”工程總承包模式。

二、EPC 發(fā)包模式及參建各方職責(zé)

2.1 主流 EPC 發(fā)包模式

（1）施工圖設(shè)計(jì)階段的承包。由建設(shè)單位組織完成項(xiàng)目審批、方案設(shè)計(jì)和初步設(shè)計(jì)之后,編寫技術(shù)規(guī)格書,再經(jīng)過(guò)招投標(biāo)或者競(jìng)爭(zhēng)性談判選定項(xiàng)目總承包單位,組織開(kāi)展施工圖設(shè)計(jì)、物資材料采購(gòu)和工程施工。這種模式可控性強(qiáng),最適合于中央預(yù)算內(nèi)投資項(xiàng)目。對(duì)建設(shè)質(zhì)量要求高、完成時(shí)限緊的建設(shè)項(xiàng)目,可以采取“同價(jià)選優(yōu)”的方式組織工程發(fā)包,由投標(biāo)單位按照招標(biāo)控制價(jià)進(jìn)行報(bào)價(jià),并在優(yōu)化技術(shù)規(guī)格書、提高項(xiàng)目質(zhì)量品質(zhì)、縮減建設(shè)工期等方面進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng),擇優(yōu)選取總承包單位。

（2）初步設(shè)計(jì)階段總承包。由建設(shè)單位在完成項(xiàng)目審批、方案設(shè)計(jì)工作后,明確工程建設(shè)內(nèi)容和技術(shù)要求,通過(guò)招投標(biāo)或者競(jìng)爭(zhēng)性談判選取工程總承包單位,由總承包單位在投標(biāo)時(shí)提報(bào)深化方案設(shè)計(jì)方案和技術(shù)規(guī)格書,中標(biāo)后，組織初步設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)、設(shè)備材料采購(gòu)和工程施工。方案設(shè)計(jì)比較成熟或者技術(shù)簡(jiǎn)單的項(xiàng)目可以取消初步設(shè)計(jì),直接組織施工圖設(shè)計(jì)。

（3）方案設(shè)計(jì)階段總承包。由建設(shè)單位在完成項(xiàng)目審批后,明確工程總體目標(biāo)和總體要求,通過(guò)招投標(biāo)或者競(jìng)爭(zhēng)性談判選取工程總承包單位,由總承包單位在投標(biāo)時(shí)提報(bào)方案設(shè)計(jì)和深化技術(shù)要求，中標(biāo)后組織初步設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)、設(shè)備材料采購(gòu)和工程施工。技術(shù)簡(jiǎn)單的項(xiàng)目可以取消初步設(shè)計(jì),直接組織施工圖設(shè)計(jì)。

2.2 EPC 模式參建方職責(zé)任務(wù)

實(shí)行EPC發(fā)包方式的中央預(yù)算內(nèi)投資基建項(xiàng)目,參建單位職責(zé)任務(wù)分別如下:①建設(shè)單位，負(fù)責(zé)選取勘察設(shè)計(jì)機(jī)構(gòu),組織項(xiàng)目前期論證、立項(xiàng)審批、初步勘察和初步設(shè)計(jì),負(fù)責(zé)建設(shè)及征地手續(xù)辦理,與總承包企業(yè)簽訂合同,組織施工圖強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)審查和功能適用性審查,安排人員參與項(xiàng)目部工程管理,組織初步驗(yàn)收;②勘察設(shè)計(jì)單位，參與項(xiàng)目選址,負(fù)責(zé)初步勘察和編制設(shè)計(jì)任務(wù)書、初步設(shè)計(jì)和技術(shù)規(guī)格書;③總承包企業(yè)，負(fù)責(zé)詳細(xì)勘察、施工圖設(shè)計(jì)、物資設(shè)備采購(gòu)、施工組織,協(xié)助項(xiàng)目部辦理地方建設(shè)手續(xù);④監(jiān)理單位，承擔(dān)工程施工進(jìn)度、工程質(zhì)量、投資造價(jià)的監(jiān)管,督促總承包公司按合同履約,組織并參加竣工驗(yàn)收；⑤質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)，主要參與質(zhì)量監(jiān)督工作,并負(fù)責(zé)工程驗(yàn)收監(jiān)督管理。

三、中央投資類項(xiàng)目應(yīng)用EPC模式管理實(shí)施要點(diǎn)

EPC工程總承包項(xiàng)目對(duì)比傳統(tǒng)工程項(xiàng)目,在項(xiàng)目管理重點(diǎn)方面各有偏重,傳統(tǒng)工程項(xiàng)目建設(shè)單位作為主要負(fù)責(zé)主體,對(duì)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、實(shí)施、采購(gòu)、監(jiān)理等整個(gè)鏈條都要嚴(yán)格跟蹤,在工程項(xiàng)目管理中的責(zé)任最重。EPC模式下，工程總承包公司為主要責(zé)任主體,設(shè)計(jì)、采購(gòu)、安裝、施工都由企業(yè)組織,監(jiān)理將更多的精力放到質(zhì)量控制上,建設(shè)單位只需要抓住總承包企業(yè)和監(jiān)理即可,變一對(duì)多為一對(duì)二。

3.1 科學(xué)編制技術(shù)規(guī)格書

EPC工程總承包項(xiàng)目一般能夠?qū)崿F(xiàn)工期有保障、投資可控制,但主要問(wèn)題在于，總承包公司往往從利潤(rùn)最大化角度考慮,在標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的范圍內(nèi),很可能要降低質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。所以,建設(shè)單位在初步設(shè)計(jì)的基礎(chǔ)上,應(yīng)通過(guò)詳細(xì)編寫設(shè)計(jì)規(guī)格書,把施工圖設(shè)計(jì)要點(diǎn)和相關(guān)要求以文字方式詳盡說(shuō)明,以堵住總承包單位質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)降低的風(fēng)險(xiǎn)漏洞,同時(shí)也可以有效保證工程符合使用需求、確保建設(shè)質(zhì)量、提高建設(shè)效益。技術(shù)規(guī)格書是指在初步設(shè)計(jì)的基礎(chǔ)上,以文字的形式明確開(kāi)展施工圖設(shè)計(jì)的具體要求。具體包括屋面、地面、天棚、內(nèi)外墻裝飾做法和使用材料要求,門窗樣式、材質(zhì)及規(guī)格尺寸,廚具潔具設(shè)備品牌要求及規(guī)格型號(hào),暖通空調(diào)、電氣、給排水、電梯、網(wǎng)絡(luò)通訊等相關(guān)設(shè)備型號(hào)、規(guī)格、材質(zhì)、品牌、質(zhì)量檔次等,納入工程發(fā)包文件和合同文件。總承包公司根據(jù)初步設(shè)計(jì)和技術(shù)規(guī)格書開(kāi)展施工圖紙?jiān)O(shè)計(jì)。針對(duì)技術(shù)規(guī)格書中項(xiàng)目使用材料和設(shè)備推薦品牌,要充分開(kāi)展市場(chǎng)調(diào)研,并征求建設(shè)單位意見(jiàn),總承包企業(yè)也可選用其他市場(chǎng)主流品牌或同類產(chǎn)品,但檔次、技術(shù)要求及功能不應(yīng)低于推薦品牌。

3.2 擇優(yōu)選取總承包單位

EPC 項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)了設(shè)計(jì)施工一體化,其重要優(yōu)勢(shì)之一就是施工人員能夠參與設(shè)計(jì),在設(shè)計(jì)階段可以充分考慮施工中的現(xiàn)實(shí)難題,以及建材物資采購(gòu)運(yùn)輸中的實(shí)際困難,為施工過(guò)程節(jié)省投資、節(jié)約工期提供堅(jiān)強(qiáng)支撐。因此,總承包企業(yè)既要有好的施工隊(duì)伍,也要有好的設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)?？偝邪?必須同時(shí)具備與工程范圍及項(xiàng)目類別相適應(yīng)的設(shè)計(jì)和施工資質(zhì),或是由具備相關(guān)資質(zhì)的設(shè)計(jì)和施工企業(yè)共同構(gòu)成聯(lián)合體。同時(shí),必須具備相應(yīng)的項(xiàng)目管理體系、管理經(jīng)驗(yàn)、資金和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)水平,包括與發(fā)包工程相類似的建筑設(shè)計(jì)、施工或工程總承包項(xiàng)目業(yè)績(jī)[4]。設(shè)計(jì)和施工企業(yè)組成聯(lián)合體的,必須根據(jù)項(xiàng)目性質(zhì)和復(fù)雜性,合理確定牽頭企業(yè),并在聯(lián)合體協(xié)議中規(guī)定各成員企業(yè)的職責(zé)和權(quán)利。聯(lián)合體各方應(yīng)當(dāng)共同與建設(shè)單位簽訂工程總承包合同，就工程建設(shè)總承包項(xiàng)目向建設(shè)單位承擔(dān)連帶責(zé)任。工程總承包公司不能是總承包項(xiàng)目的項(xiàng)目管理公司、工程監(jiān)理單位、造價(jià)咨詢單位、招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)。

3.3 嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)和簡(jiǎn)政放權(quán)并行

總承包公司是EPC工程的責(zé)任主體,為了達(dá)到利潤(rùn)的最大化、信譽(yù)的最佳化,具備充分的積極性去完善設(shè)計(jì)、降低浪費(fèi)、壓縮工期,建設(shè)單位在設(shè)計(jì)管控上要引入高質(zhì)量的專家做好把關(guān)工作,在采購(gòu)管理上要科學(xué)編制技術(shù)規(guī)格書控制設(shè)備材料技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),在質(zhì)量控制上要遴選技術(shù)實(shí)力強(qiáng)的監(jiān)理力量做好監(jiān)督工作,在變更管理上嚴(yán)格按照流程審批,堅(jiān)決避免頭腦發(fā)熱的拍板決策和反復(fù)不定的決策拖延,真正將施工組織的主動(dòng)權(quán)交到總承包企業(yè)手中。

3.4 多環(huán)節(jié)加強(qiáng)造價(jià)管理

3.4.1 合理編制招標(biāo)控制價(jià)

EPC施工總承包工程招標(biāo)控制價(jià)主要包括初步設(shè)計(jì)概算、詳細(xì)勘察和施工圖設(shè)計(jì)費(fèi)用、總包風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)和暫列金額。其中，總包風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)主要包括施工圖設(shè)計(jì)及變更、現(xiàn)場(chǎng)簽證、人工材料漲價(jià)、自然災(zāi)害、人員傷亡等風(fēng)險(xiǎn)（不包括建設(shè)單位提出的工期、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)變化增加的經(jīng)費(fèi)，以及在規(guī)定范圍內(nèi)的地質(zhì)變化增加的經(jīng)費(fèi)）。總包風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)以工程總造價(jià)為基數(shù),施工工期一年以內(nèi)(含)風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)一般按3%計(jì)取,施工工期一年以上風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)一般按5%計(jì)取?？辈煸O(shè)計(jì)單位編制的初步設(shè)計(jì)概算以及建設(shè)單位組織編制的詳細(xì)勘察和施工圖設(shè)計(jì)費(fèi)、總包風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)、暫列金額，需委托第三方造價(jià)咨詢公司審核后,共同組成招標(biāo)控制價(jià)。參與投標(biāo)的總承包企業(yè)投標(biāo)報(bào)價(jià),不得高于控制價(jià)。

3.4.2 簽訂固定總價(jià)合同

EPC工程項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)與總承包單位簽署固定總價(jià)合同,并在合同條款中明確,除項(xiàng)目功能需求、政策法規(guī)變化及不可抗力等原因造成建設(shè)方案、規(guī)模和標(biāo)準(zhǔn)重大調(diào)整外,不得再簽訂涉及經(jīng)費(fèi)調(diào)整的補(bǔ)充協(xié)議[6]。因建設(shè)規(guī)模和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等變動(dòng)調(diào)整建設(shè)方案導(dǎo)致合同總價(jià)變動(dòng)的,由建設(shè)單位委托第三方造價(jià)咨詢機(jī)構(gòu)審查同意后,再與工程總承包企業(yè)簽訂補(bǔ)充協(xié)議。

3.4.3 加強(qiáng)竣工結(jié)算審查

工程竣工后,由建設(shè)單位委托審價(jià)機(jī)構(gòu)在核實(shí)合同執(zhí)行情況的基礎(chǔ)上,重點(diǎn)對(duì)調(diào)整變更部分進(jìn)行審查,并接受審計(jì)監(jiān)督部門抽查復(fù)審。

3.5 完善總承包企業(yè)組織架構(gòu)

EPC工程總承包項(xiàng)目實(shí)行總承包企業(yè)法人負(fù)責(zé)制,項(xiàng)目經(jīng)理和各專業(yè)負(fù)責(zé)人承擔(dān)相應(yīng)管理責(zé)任。總承包單位必須綜合考慮承包內(nèi)容、工程性質(zhì)、項(xiàng)目范圍、工程復(fù)雜程度等因素,建立健全組織管理體系。建設(shè)單位應(yīng)要求總承包單位在公司本級(jí)建立支持平臺(tái),作為建設(shè)項(xiàng)目的技術(shù)支撐（主要包括公司專家組、技術(shù)咨詢、集中采購(gòu)、法務(wù)咨詢、安全保密等）。并成立總承包項(xiàng)目部,根據(jù)工作內(nèi)容分別設(shè)置設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工管理等工作組,項(xiàng)目部設(shè)總經(jīng)理、副總經(jīng)理,各專業(yè)管理組設(shè)組長(zhǎng)。實(shí)行項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)總責(zé),各專業(yè)管理組組長(zhǎng)負(fù)責(zé)制的管理體系。

四、結(jié)語(yǔ)

在當(dāng)前發(fā)展形勢(shì)下，中央預(yù)算內(nèi)投資基建項(xiàng)目推廣應(yīng)用EPC管理模式不僅有利于發(fā)揮承包商技術(shù)和管理優(yōu)勢(shì)，追求經(jīng)濟(jì)利益最大化，同時(shí)也能大大提高業(yè)主方項(xiàng)目管理效率，提升國(guó)家經(jīng)費(fèi)投資質(zhì)效，達(dá)到“雙贏”目標(biāo)。但由于EPC模式較傳統(tǒng)模式風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)更多，存在較多不確定性，業(yè)主方必須熟悉了解每一個(gè)重點(diǎn)工作環(huán)節(jié)，并針對(duì)性展開(kāi)過(guò)程監(jiān)督，才能對(duì)工程項(xiàng)目做到整體管控，最終高效實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目總體目標(biāo)。(作者：李超)